一、企業(yè)合規(guī)師職業(yè)定義
企業(yè)合規(guī)師是人力資源和社會(huì)保障部 2021 年新增的創(chuàng)新型復(fù)合型專業(yè)人才,特指具備中小企業(yè)全生命周期合規(guī)管理能力的專業(yè)人員,能提供合規(guī)體系搭建、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置、政策適配、制度落地等服務(wù),聚焦解決中小主體 “合規(guī)體系缺失(85% 企業(yè)無完整合規(guī)制度)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別滯后(72% 處罰源于事前防控不足)、專業(yè)人才匱乏(90% 企業(yè)未配備專職合規(guī)人員)、制度落地成本高” 等痛點(diǎn),推動(dòng)合規(guī)管理從 “被動(dòng)應(yīng)對處罰” 向 “主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控” 轉(zhuǎn)型,助力中小企業(yè)實(shí)現(xiàn) “合法經(jīng)營 + 成本優(yōu)化 + 品牌增值” 統(tǒng)一。
二、企業(yè)合規(guī)師主要職責(zé)
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合規(guī)體系構(gòu)建:結(jié)合中小企業(yè)務(wù)場景(如生產(chǎn)制造、電商運(yùn)營、跨境貿(mào)易),搭建輕量化合規(guī)管理體系,制定《中小企業(yè)合規(guī)手冊》(含核心制度、操作流程、責(zé)任清單),避免 “大而全” 的資源浪費(fèi);
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風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)務(wù):運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法識(shí)別高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(如勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅務(wù)、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)),建立 “識(shí)別 - 評估 - 處置 - 復(fù)盤” 閉環(huán)機(jī)制,例如為電商企業(yè)排查平臺(tái)規(guī)則合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
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政策適配落地:追蹤行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)(如反壟斷法修訂、數(shù)據(jù)安全新規(guī)),將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的企業(yè)流程,如依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》優(yōu)化客戶信息收集流程;
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合規(guī)事務(wù)處理:開展內(nèi)部合規(guī)咨詢(如合同審查、員工行為規(guī)范解答)、合規(guī)調(diào)查(如商業(yè)賄賂線索核查),處理外部監(jiān)管對接(如行政處罰應(yīng)對、合規(guī)備案);
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體系效能優(yōu)化:通過合規(guī)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)測試評估體系運(yùn)行效果,出具優(yōu)化報(bào)告,例如通過流程調(diào)整將財(cái)務(wù)合規(guī)審查效率提升 40%;
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合規(guī)文化建設(shè):設(shè)計(jì)分層培訓(xùn)方案(管理層 / 員工層),編制案例手冊,開展合規(guī)宣傳活動(dòng),提升全員合規(guī)意識(shí)。
三、企業(yè)合規(guī)師行業(yè)背景
當(dāng)前中小企業(yè)合規(guī)管理面臨 “三大斷層”:一是認(rèn)知斷層(60% 企業(yè)將合規(guī)等同于 “不違法”,忽視流程合規(guī));二是能力斷層(75% 企業(yè)依賴外部律師處理合規(guī)事務(wù),缺乏內(nèi)部常態(tài)化管理能力);三是資源斷層(合規(guī)建設(shè)平均成本占中小企運(yùn)營預(yù)算的 15%,超出承受能力)。
隨著監(jiān)管體系日趨完善,2025 年企業(yè)合規(guī)相關(guān)行政處罰案例同比增長 38%,合規(guī)人才需求進(jìn)入爆發(fā)期 —— 獵聘 2025Q2 數(shù)據(jù)顯示,企業(yè)合規(guī)師平均薪資達(dá) 42.8 萬元 / 年,崗位投遞比僅 1:11,預(yù)計(jì)到 2030 年中小企業(yè)合規(guī)人才缺口超 300 萬,成為保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心剛需。
四、企業(yè)合規(guī)師政策背景
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法規(guī)依據(jù):《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確 “企業(yè)應(yīng)配備專業(yè)合規(guī)人員”,《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)強(qiáng)化各領(lǐng)域合規(guī)要求,形成全行業(yè)合規(guī)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò);
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政策導(dǎo)向:工信部《中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指南》提出 “培育適配中小企業(yè)的合規(guī)服務(wù)人才”,《“十四五” 市場監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》強(qiáng)調(diào) “推動(dòng)企業(yè)建立合規(guī)管理體系”;
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行業(yè)支持:地方政府將企業(yè)合規(guī)師納入 “現(xiàn)代服務(wù)業(yè)人才庫”,給予培訓(xùn)補(bǔ)貼(長三角部分城市補(bǔ)貼培訓(xùn)費(fèi) 60%-80%,珠三角達(dá) 70%-90%),對通過合規(guī)認(rèn)證的中小企業(yè)給予稅收減免(最高減免年度應(yīng)納稅額 10%)。
五、企業(yè)合規(guī)師認(rèn)證單位
中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心前身是 1982 年國務(wù)院經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)設(shè)立的中小企業(yè)國際合作促進(jìn)會(huì),2001 年依據(jù)《事業(yè)單位登記管理暫行條例》登記為事業(yè)單位法人,屬公益服務(wù)性事業(yè)單位,也是全國中小企業(yè)服務(wù)體系的核心成員單位;中心以服務(wù)中小企業(yè)為宗旨,提供發(fā)展研究、合作交流、培訓(xùn)咨詢等服務(wù),貫徹《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》,搭建政企對接平臺(tái),為企業(yè)提供政策引導(dǎo)、法律咨詢等全方位支持,依托中小企業(yè)綜合服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建服務(wù)體系,秉承 “服務(wù)誠信敬業(yè)創(chuàng)新” 理念,助力企業(yè)提升競爭力。
六、企業(yè)合規(guī)師核心優(yōu)勢
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精準(zhǔn)適配中小需求:聚焦中小企 “人員少、預(yù)算低、需求具體” 特點(diǎn),提供 “模塊化合規(guī)方案”(如初創(chuàng)企業(yè)聚焦工商財(cái)稅合規(guī),成長型企業(yè)增加數(shù)據(jù)合規(guī)模塊),配套免費(fèi)合規(guī)模板庫,降低啟動(dòng)成本;
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全流程實(shí)戰(zhàn)導(dǎo)向:覆蓋 “體系搭建 - 風(fēng)險(xiǎn)處置 - 制度落地 - 文化建設(shè)” 全流程,通過 “中小企業(yè)真實(shí)案例 + 場景模擬”(如處理員工未簽勞動(dòng)合同糾紛、排查電商虛假宣傳風(fēng)險(xiǎn))提升實(shí)操能力;
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風(fēng)險(xiǎn)與成本雙控:既提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工具(如行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單),又設(shè)計(jì)低成本落地策略(如 “兼職合規(guī)崗 + 外部專家支持” 模式),實(shí)現(xiàn) “合規(guī)投入產(chǎn)出比提升 200%”;
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政策與資源雙賦能:解讀合規(guī)補(bǔ)貼、稅收減免等政策,依托中心平臺(tái)對接合規(guī)服務(wù)商(提供中小企業(yè)專屬折扣),幫助企業(yè) “享政策紅利、降服務(wù)成本”;
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職業(yè)發(fā)展前景廣闊:92% 中小企計(jì)劃招聘合規(guī)人員,持證者可勝任企業(yè)合規(guī)主管、合規(guī)咨詢顧問、風(fēng)控專員等崗位,幫助企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)降低 80%,行政處罰發(fā)生率下降 70%。
七、企業(yè)合規(guī)師課程優(yōu)勢
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針對性強(qiáng):聚焦中小企業(yè)高頻合規(guī)領(lǐng)域(勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅務(wù)、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反壟斷),重點(diǎn)解決 “制度不會(huì)建、風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)防、處罰不會(huì)應(yīng)對” 等問題;
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師資權(quán)威專業(yè):由資深合規(guī)律師(10 年以上中小企業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn))、監(jiān)管部門前工作人員(政策解讀專家)、企業(yè)合規(guī)總監(jiān)(主導(dǎo)過 5 個(gè)以上中小企合規(guī)項(xiàng)目)聯(lián)合授課,兼具理論深度與實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn);
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模式靈活高效:采用 “理論講解 + 案例解析 + 實(shí)務(wù)演練 + 沙盤模擬” 模式,通過真實(shí)案例(如某外貿(mào)企業(yè)因出口合規(guī)缺失被罰百萬、某電商因數(shù)據(jù)合規(guī)整改成功)、現(xiàn)場實(shí)操(審查勞動(dòng)合同、設(shè)計(jì)合規(guī)流程)提升能力;
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內(nèi)容實(shí)時(shí)更新:緊跟法規(guī)修訂動(dòng)態(tài)(如 2025 年反壟斷法補(bǔ)充條款、數(shù)據(jù)跨境傳輸新規(guī)),納入涉案企業(yè)合規(guī)改革、ESG 合規(guī)等前沿內(nèi)容,確保課程時(shí)效性;
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配套資源完善:課后提供《中小企業(yè)合規(guī)工具包》(含 120 + 制度模板、風(fēng)險(xiǎn)評估清單、合規(guī)自查表)、合規(guī)服務(wù)商對接群、終身免費(fèi)政策更新課程,持續(xù)賦能職業(yè)發(fā)展。
八、企業(yè)合規(guī)師課程知識(shí)點(diǎn)
(一)合規(guī)基礎(chǔ)與法規(guī)模塊
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職業(yè)核心認(rèn)知:企業(yè)合規(guī)師職業(yè)定義、能力模型(法律知識(shí) + 業(yè)務(wù)理解 + 風(fēng)險(xiǎn)管控)、職業(yè)道德規(guī)范(誠信保密、客觀公正);
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通用法律:民法典(合同 / 侵權(quán)條款)、刑法(商業(yè)犯罪條款)、行政處罰法(處罰應(yīng)對流程);
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重點(diǎn)法規(guī):數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法、反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法核心條款解讀;
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行業(yè)監(jiān)管框架:不同領(lǐng)域合規(guī)要求(制造業(yè)安全生產(chǎn)、電商平臺(tái)規(guī)則、外貿(mào)出口管制),監(jiān)管部門執(zhí)法重點(diǎn)與應(yīng)對邏輯。
(二)合規(guī)體系搭建模塊
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中小企業(yè)合規(guī)體系核心要素(組織架構(gòu)、制度流程、風(fēng)險(xiǎn)管控、培訓(xùn)溝通);
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輕量化搭建方法(適配 10 人以下 / 50 人以下 / 200 人以下企業(yè)的差異化方案);
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核心制度模板:合規(guī)管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)防控手冊、員工行為準(zhǔn)則;
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專項(xiàng)流程設(shè)計(jì):合同審批流程、合規(guī)舉報(bào)流程、風(fēng)險(xiǎn)處置流程;
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合規(guī)組織設(shè)置(兼職合規(guī)崗、外部顧問協(xié)作模式);
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全員合規(guī)責(zé)任劃分(管理層 / 部門負(fù)責(zé)人 / 普通員工職責(zé))。
(三)專項(xiàng)合規(guī)實(shí)務(wù)模塊
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勞動(dòng)用工:勞動(dòng)合同簽訂、社保繳納、加班管理、離職合規(guī),糾紛應(yīng)對技巧;
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財(cái)務(wù)稅務(wù):發(fā)票管理、賬務(wù)處理、稅務(wù)申報(bào)、反洗錢合規(guī),避免虛開發(fā)票風(fēng)險(xiǎn);
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數(shù)據(jù)安全:客戶信息收集授權(quán)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密、數(shù)據(jù)出境合規(guī),脫敏技術(shù)應(yīng)用;
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電商企業(yè):平臺(tái)規(guī)則合規(guī)、廣告宣傳(避免虛假宣傳)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù);
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外貿(mào)企業(yè):出口管制、關(guān)稅合規(guī)、涉外合同審查、 sanctions(制裁)應(yīng)對;
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科技企業(yè):知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利 / 商標(biāo))保護(hù)、開源軟件合規(guī)、AIGC 應(yīng)用合規(guī);
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ESG 合規(guī):環(huán)境信息披露、社會(huì)責(zé)任履行、公司治理規(guī)范;
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反壟斷合規(guī):禁止濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中申報(bào)、公平競爭審查。
(四)風(fēng)險(xiǎn)管控與處置模塊
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風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估:
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識(shí)別方法:流程梳理法、案例類比法、專家訪談法,覆蓋全業(yè)務(wù)鏈條;
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評估工具:風(fēng)險(xiǎn)矩陣(可能性 × 影響程度),確定高 / 中 / 低風(fēng)險(xiǎn)等級;
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風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)對:
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處置策略:規(guī)避(停止高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù))、降低(優(yōu)化流程)、轉(zhuǎn)移(購買保險(xiǎn))、接受(低風(fēng)險(xiǎn));
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應(yīng)急方案:行政處罰應(yīng)對流程(陳述申辯、聽證、復(fù)議)、合規(guī)危機(jī)公關(guān);
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日常監(jiān)控:合規(guī)指標(biāo)跟蹤(如合同審查通過率、舉報(bào)處理時(shí)效);
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審計(jì)實(shí)務(wù):內(nèi)部合規(guī)審計(jì)流程、問題整改跟蹤,第三方審計(jì)配合技巧。
(五)合規(guī)實(shí)務(wù)操作模塊
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合同審查:購銷合同、勞動(dòng)合同、服務(wù)合同核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)審查清單;
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合規(guī)報(bào)告:風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、合規(guī)審計(jì)報(bào)告、監(jiān)管匯報(bào)材料撰寫;
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模擬場景 1:排查某制造企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)隱患,出具整改方案;
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模擬場景 2:處理某電商企業(yè)虛假宣傳投訴,應(yīng)對市場監(jiān)管調(diào)查;
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合規(guī)管理軟件:風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬管理、法規(guī)更新提醒工具使用;
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自查工具:勞動(dòng)用工合規(guī)自查表、數(shù)據(jù)安全合規(guī)測評問卷。
(六)案例與政策應(yīng)用模塊
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處罰案例:財(cái)務(wù)不合規(guī)(虛開發(fā)票)、數(shù)據(jù)泄露、反壟斷處罰深度分析;
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成功案例:中小企業(yè)合規(guī)體系搭建后風(fēng)險(xiǎn)下降實(shí)例、涉案企業(yè)合規(guī)整改成功案例;
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合規(guī)補(bǔ)貼申報(bào):地方培訓(xùn)補(bǔ)貼、合規(guī)認(rèn)證獎(jiǎng)勵(lì)申請流程;
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稅收優(yōu)惠享受:合規(guī)企業(yè)稅收減免、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策適配;
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培訓(xùn)體系設(shè)計(jì):新員工合規(guī)入門、老員工專項(xiàng)提升、管理層戰(zhàn)略培訓(xùn);
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宣傳活動(dòng)策劃:合規(guī)月、案例分享會(huì)、合規(guī)知識(shí)競賽。
九、企業(yè)合規(guī)師考核方式
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理論考試(30%):閉卷考查合規(guī)法規(guī)、體系基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)理論(含單選題、多選題、簡答題),重點(diǎn)測試法規(guī)應(yīng)用能力;
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實(shí)操考試(50%):模擬中小企業(yè)場景,完成實(shí)務(wù)任務(wù)(如審查 3 份勞動(dòng)合同找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、為電商企業(yè)設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)合規(guī)流程、撰寫風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告);
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案例答辯(20%):提交中小企合規(guī)落地方案(如 “10 人外貿(mào)公司合規(guī)體系搭建方案”),現(xiàn)場講解風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、制度設(shè)計(jì)及預(yù)期效果,回應(yīng)評委提問。
十、企業(yè)合規(guī)師考培方式
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培訓(xùn)模式:線上 + 線下結(jié)合,線上提供理論課程、法規(guī)數(shù)據(jù)庫、案例庫;線下開展實(shí)務(wù)演練(合同審查實(shí)操、模擬聽證會(huì))、專家答疑、企業(yè)參訪(合規(guī)標(biāo)桿中小企);
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考試安排:每年 4/7/10/1 月最后一周周日為考試日,理論考試(線上機(jī)考,120 分鐘)+ 實(shí)操考試(線上提交方案)+ 案例答辯(線上視頻)相結(jié)合,考試通過后 45 個(gè)工作日出證。
十一、企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)對象
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中小企業(yè)管理者(創(chuàng)始人、總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人,需統(tǒng)籌合規(guī)管理);
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企業(yè)職能人員(法務(wù)、HR、財(cái)務(wù)、風(fēng)控、行政,需專項(xiàng)合規(guī)能力);
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服務(wù)機(jī)構(gòu)人員(律師、咨詢師,需提升中小企業(yè)合規(guī)服務(wù)能力);
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創(chuàng)業(yè)者與待業(yè)人員(計(jì)劃從事合規(guī)管理或創(chuàng)業(yè),需合規(guī)知識(shí)儲(chǔ)備);
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高校學(xué)生(法律、管理、財(cái)務(wù)等專業(yè),想提升就業(yè)競爭力)。
十二、企業(yè)合規(guī)師資料提供
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兩寸藍(lán)底彩色照片 2 張(高清電子版,用于證書制作);
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資質(zhì)證明 1 份(學(xué)歷證書復(fù)印件,或 1 年以上企業(yè)管理 / 法務(wù) / 財(cái)務(wù)相關(guān)工作證明,應(yīng)屆生提供學(xué)生證);
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《企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)報(bào)名表》1 份(中心提供模板,如實(shí)填寫并簽字確認(rèn))。
十三、企業(yè)合規(guī)師考評周期
考試及格后 45 個(gè)工作日出證,證書由中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心頒發(fā),可在中心官網(wǎng)(http://xczx.smec.org.cn/)驗(yàn)證真?zhèn)危珖ㄓ谩?/span>
十四、中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心考培項(xiàng)目
職業(yè)培訓(xùn)師、供應(yīng)鏈管理師、信息化辦公、招投標(biāo)管理師、商業(yè)會(huì)計(jì)師、勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)師、企業(yè)合規(guī)咨詢師、ESG 分析師、ESG 咨詢師、財(cái)稅合規(guī)師、信用管理師、物流管理師、企業(yè)信息管理師、合規(guī)管理咨詢師、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人、人力資源管理師、企業(yè)合規(guī)師、企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢師、財(cái)務(wù)分析師、污廢水處理工程師、生成式人工智能輔助辦公、農(nóng)業(yè)經(jīng)理人、鄉(xiāng)俗推廣員、基層政策宣導(dǎo)員、全媒體運(yùn)營師(農(nóng)村直播電商)、報(bào)廢汽車拆解工程師、農(nóng)產(chǎn)品選品師、數(shù)字鄉(xiāng)村信息員、建筑節(jié)能減排工程師、綠色建筑工程師、智能建造工程師、智慧物業(yè)管理師、智慧工地應(yīng)用工程師、建筑工業(yè)化應(yīng)用工程師、監(jiān)理工程師、碳排放管理師、碳資產(chǎn)管理師、研學(xué)旅行指導(dǎo)師、生成式人工智能(AIGC)應(yīng)用師 / 工程師、網(wǎng)絡(luò)信息安全工程師、人工智能應(yīng)用管理師、人工智能訓(xùn)練師、企業(yè)合規(guī)師、電氣工程師、平面設(shè)計(jì)師、園林綠化工程師、安全管理工程師、財(cái)務(wù)分析師、公共營養(yǎng)師、食品安全員、心理咨詢師、食品安全管理師、質(zhì)量安全總監(jiān)、食品安全檢測師、大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用工程師、大模型應(yīng)用開發(fā)工程師、機(jī)器學(xué)習(xí)算法工程師、AI 軟件應(yīng)用工程師、IT 服務(wù)工程師、IT 運(yùn)維工程師、檔案管理師、網(wǎng)絡(luò)主播。